Курс, семинар, тренинг Организация системы внутреннего контроля в свете изменений законодательства РФ и требований гос. регуляторов (ПОД\ФТ)

Основы системы ПОД/ФТ: История возникновения терминов «легализация», «отмывание преступных доходов», «финансирование терроризма»; Стадии легализации и их влияние на систему внутреннего контроля; Основные виды рисков, связанных с ПОД/ФТ; Международные стандарты ПОД/ФТ (40 новых рекомендаций ФАТФ);Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по  финансовому мониторингу (Росфинмониторинг);Права и обязанности организаций, участвующих в первичном финансовом мониторинге.
 Система внутреннего контроля: Лица, ответственные за контроль, внедрение и реализацию правил внутреннего контроля; Система внутреннего контроля в кредитной организации в целях ПОД/ФТ. Особенности при построении системы для кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг; Обязательные компоненты правил внутреннего контроля (программы внутреннего контроля в свете Положения Банка России № 375-П от 02.03.2012):- программа организации системы ПОД/ФТ;- программа идентификации кредитной организацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя; - программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;- программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и «подозрительных операций»; - организация работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада), отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции; - программа взаимодействия с финансовыми посредниками, которым передается право проведения идентификации; - порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;- программа подготовки и обучения кадров в кредитной организации по ПОД/ФТ.

Критерии операций, подлежащих контролю: Операции, подлежащие обязательному контролю. Особенности выявления операций в свете Федерального закона № 308-ФЗ от 08.11.2011;
Критерии необычных операций (Положение Банка России № 375-П 02.03.2012 и Приказ Росфинмониторинга № 103 от 08.05.2009); Практические примеры необычных операций. Типологии легализации и финансирования терроризма.

Порядок подготовки и обучения кадров: Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (Указание Банка России № 1486-У от 09.08.2004 и Постановление Правительства РФ № 715 от 05.12.2005); Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения (Указание Банка России № 1485-У от 09.08.2004 и Приказ Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010). 

Наумов А.Е- Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам